省直有關(guān)部門、各地級(jí)以上市科技局（委）、各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在中央政治局第十三、十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)要增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、加快推動(dòng)區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要講話精神，落實(shí)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》總體要求，根據(jù)《廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃實(shí)施方案》，現(xiàn)啟動(dòng)2019～2020年度廣東省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃“區(qū)塊鏈與金融科技”重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目申報(bào)工作（申報(bào)指南見附件1）。有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申報(bào)要求

（一）項(xiàng)目申報(bào)單位（包括科研院所、高校、企業(yè)、其他事業(yè)單位和行業(yè)組織等）應(yīng)注重產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、整合省內(nèi)外優(yōu)勢(shì)資源。申報(bào)單位為省外地區(qū)的，項(xiàng)目評(píng)審與廣東省內(nèi)單位平等對(duì)待，港澳地區(qū)高校院所按照《廣東省科學(xué)技術(shù)廳 廣東省財(cái)政廳關(guān)于香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)高等院校和科研機(jī)構(gòu)參與廣東省財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）組織實(shí)施的若干規(guī)定（試行）》（粵科規(guī)范字〔2019〕1號(hào)）文件精神納入相應(yīng)范圍。

省外單位牽頭申報(bào)的，經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)性評(píng)審，擇優(yōu)納入科技計(jì)劃項(xiàng)目庫(kù)管理。入庫(kù)項(xiàng)目在滿足科研機(jī)構(gòu)、科研活動(dòng)、主要團(tuán)隊(duì)到廣東落地，且項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)在廣東申報(bào)、項(xiàng)目成果在廣東轉(zhuǎn)化等條件后，給予立項(xiàng)支持。

（二）堅(jiān)持需求導(dǎo)向和應(yīng)用導(dǎo)向。鼓勵(lì)企業(yè)牽頭申報(bào)，牽頭企業(yè)原則上應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)或龍頭骨干企業(yè)，建有研發(fā)機(jī)構(gòu)，在本領(lǐng)域擁有國(guó)家級(jí)、省部級(jí)重大創(chuàng)新平臺(tái)，且以本領(lǐng)域領(lǐng)軍人物或中青年創(chuàng)新人才作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。企業(yè)牽頭申報(bào)的，原則上申請(qǐng)省級(jí)財(cái)政資金占項(xiàng)目總投入經(jīng)費(fèi)的比例不超過30%；非企業(yè)牽頭申報(bào)的，原則上申請(qǐng)省級(jí)財(cái)政資金占項(xiàng)目總投入經(jīng)費(fèi)的比例不超過50%（自籌經(jīng)費(fèi)主要由參與申報(bào)的企業(yè)出資），鼓勵(lì)地市（區(qū)縣）財(cái)政資金共同投入聯(lián)動(dòng)支持。

（三）省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃申報(bào)單位總體不受在研項(xiàng)目數(shù)的限項(xiàng)申報(bào)約束，項(xiàng)目應(yīng)依托在該領(lǐng)域具有顯著優(yōu)勢(shì)的單位，加強(qiáng)資源統(tǒng)籌和要素整合，集中力量開展技術(shù)攻關(guān)。不鼓勵(lì)同一單位或同一研究團(tuán)隊(duì)分散力量，在申報(bào)同一專項(xiàng)（專題）時(shí)，同一研究團(tuán)隊(duì)原則上只允許牽頭或參與1項(xiàng)，同一法人單位原則上只允許牽頭或參與不超過3項(xiàng)目，否則納入科研誠(chéng)信記錄并進(jìn)行相應(yīng)處理。

（四）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)起到統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)作用，能實(shí)質(zhì)性參與項(xiàng)目的組織實(shí)施，防止出現(xiàn)拉本領(lǐng)域高端知名專家掛名現(xiàn)象。

（五）項(xiàng)目?jī)?nèi)容須真實(shí)可信，不得夸大自身實(shí)力與技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。各申報(bào)單位須對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，要落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》（廳字〔2018〕23號(hào)）要求，加強(qiáng)對(duì)申報(bào)材料審核把關(guān)，杜絕夸大不實(shí)，甚至弄虛作假。各申報(bào)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須簽署《申報(bào)材料真實(shí)性承諾函》（模板可在陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)系統(tǒng)下載，須加蓋單位公章）。項(xiàng)目一經(jīng)立項(xiàng)，技術(shù)、產(chǎn)品、經(jīng)濟(jì)等考核指標(biāo)無正當(dāng)理由不予修改調(diào)整。

（六）申報(bào)單位應(yīng)認(rèn)真做好經(jīng)費(fèi)預(yù)算，按實(shí)申報(bào)，且應(yīng)符合申報(bào)指南有關(guān)要求。牽頭承擔(dān)單位應(yīng)具備較強(qiáng)的研究開發(fā)實(shí)力或資源整合能力，承擔(dān)項(xiàng)目的核心研究組織任務(wù)，分配相應(yīng)合理的資金份額。

（七）有以下情形之一的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或申報(bào)單位不得進(jìn)行申報(bào)或通過資格審查：

1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有廣東省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目3項(xiàng)以上（含3項(xiàng)）未完成結(jié)題或有項(xiàng)目逾期一年未結(jié)題（平臺(tái)類、普惠性政策類、后補(bǔ)助類項(xiàng)目除外）；

2.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有在研廣東省重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目、重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目未完成驗(yàn)收結(jié)題（此類情形下該負(fù)責(zé)人仍可作為項(xiàng)目組成員參與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)）；

3.在省級(jí)財(cái)政專項(xiàng)資金審計(jì)、檢查過程中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為；

4.同一項(xiàng)目通過變換課題名稱等方式進(jìn)行多頭或重復(fù)申報(bào)；

5.項(xiàng)目主要內(nèi)容已由該單位單獨(dú)或聯(lián)合其他單位申報(bào)并已獲得省科技計(jì)劃立項(xiàng)；

6.省內(nèi)單位項(xiàng)目未經(jīng)科技主管部門組織推薦；

7.有尚在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴(yán)重失信行為記錄和相關(guān)社會(huì)領(lǐng)域信用“黑名單”記錄；

8.違背科研倫理道德。

（八） 申報(bào)項(xiàng)目還須符合申報(bào)指南各專題方向的具體申報(bào)條件。

二、申報(bào)方式

原則上，符合指南申報(bào)條件的單位通過“廣東省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)”或“廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)（http://pro.gdstc.gd.gov.cn）”提交有關(guān)材料進(jìn)行申報(bào)。確有不宜通過網(wǎng)絡(luò)形式提交的，由申報(bào)單位提出書面申請(qǐng)，經(jīng)科技廳嚴(yán)格把關(guān)后可走線下申報(bào)。

項(xiàng)目申報(bào)采用在線申報(bào)、無紙化方式，必要的技術(shù)、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、合作協(xié)議、承諾函等佐證支撐材料請(qǐng)以附件形式上傳。項(xiàng)目評(píng)審評(píng)估過程須提供的書面材料由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)另行通知提交。項(xiàng)目按程序立項(xiàng)后，項(xiàng)目申報(bào)書、任務(wù)書紙質(zhì)件再一并報(bào)送至省科技廳綜合業(yè)務(wù)辦理大廳（均需簽名、蓋章，提交時(shí)間及具體要求另行通知）。

三、評(píng)審及立項(xiàng)說明

省重點(diǎn)領(lǐng)域研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織評(píng)審，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目的背景、依據(jù)、技術(shù)路線、科研能力、時(shí)間進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、績(jī)效目標(biāo)等進(jìn)行評(píng)審論證，并進(jìn)行技術(shù)就緒度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等專業(yè)化評(píng)估：

（一） 技術(shù)就緒度與先進(jìn)性評(píng)估。本專項(xiàng)主要支持技術(shù)就緒度3-6級(jí)的項(xiàng)目，項(xiàng)目完成時(shí)技術(shù)就緒度一般應(yīng)達(dá)到7-9級(jí)，原則上項(xiàng)目完成后技術(shù)就緒度應(yīng)有3級(jí)以上提高（技術(shù)就緒度標(biāo)準(zhǔn)見附件2），各申報(bào)單位應(yīng)在可行性報(bào)告中按要求對(duì)此進(jìn)行闡述并提供必要的佐證支撐材料（可行性報(bào)告提綱可在陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)系統(tǒng)下載）。

（二） 查重及技術(shù)先進(jìn)性分析。將利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對(duì)照國(guó)家科技部科技計(jì)劃歷年資助項(xiàng)目與廣東省科技計(jì)劃歷年資助項(xiàng)目，對(duì)擬立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行查重和先進(jìn)性等分析。

（三） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議。項(xiàng)目研究成果一般應(yīng)有高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，請(qǐng)各申報(bào)單位按照高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議指引（見附件3）的有關(guān)要求，加強(qiáng)本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提出項(xiàng)目的高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并在可行性報(bào)告中按要求對(duì)此進(jìn)行闡述并提供必要的佐證支撐材料（可行性報(bào)告提綱可在陽(yáng)光政務(wù)平臺(tái)系統(tǒng)下載），勿簡(jiǎn)單以專利數(shù)量、論文數(shù)量作為項(xiàng)目目標(biāo)。

擬立項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)領(lǐng)域?qū)＜液蛻?zhàn)略咨詢專家審議，并按程序報(bào)批后納入項(xiàng)目庫(kù)管理，按年度財(cái)政預(yù)算及項(xiàng)目落地情況分批出庫(kù)支持，視項(xiàng)目進(jìn)展分階段進(jìn)行資金撥付。

同一指南中的同一項(xiàng)目方向（或課題），原則上只支持1項(xiàng)（指南有特殊說明的除外），在申報(bào)項(xiàng)目（或課題）評(píng)審結(jié)果相近且技術(shù)路線明顯不同時(shí)，可予以并行支持。

四、申報(bào)時(shí)間

申報(bào)單位網(wǎng)上集中申報(bào)時(shí)間為2020年2月28日至2020年4月10日17:00時(shí)（疫情防控期間，申報(bào)時(shí)間比平時(shí)延長(zhǎng)了10天左右），主管部門網(wǎng)上審核推薦截止時(shí)間為2020年4月17日17:00時(shí)。

省科技廳

2020年2月26日